1. Introducción
El soborno y la corrupción son delitos según la legislación chipriota aplicable. P1 («P1», «nosotros») se compromete a prevenir el soborno y la corrupción en todas sus formas.
Aplicamos un enfoque basado en el riesgo y proporcionado, acorde con la naturaleza y la dimensión de nuestra actividad. Esta política establece cómo detecta, gestiona y mitiga P1 los riesgos de soborno y corrupción.
En líneas generales, nos comprometemos a:
garantizar que la alta dirección lidere nuestra postura contra el soborno
detectar, evaluar y supervisar de forma continua los riesgos de soborno
tener en cuenta los riesgos de soborno en todas las relaciones comerciales
supervisar de forma continua el cumplimiento
comunicar con claridad nuestras expectativas en materia de lucha contra el soborno
formar al personal y a las personas asociadas
facilitar a la dirección la información de gestión pertinente
2. ¿Qué es un soborno?
Se produce un soborno cuando una persona asociada a P1 ofrece, entrega, solicita o recibe algo de valor con la intención de obtener o conservar un negocio o una ventaja comercial.
Se consideran «personas asociadas»:
los empleados
los contratistas
los proveedores
los agentes
los socios
cualquier persona que preste servicios para P1 o en su nombre
El soborno se valora en función de si una persona razonable consideraría impropia la conducta.
2.1 Pagos de facilitación
P1 prohíbe los pagos de facilitación de cualquier tipo. La única excepción es cuando existe un riesgo inmediato e inevitable para la vida, la libertad o la seguridad.
2.2 Corrupción
La corrupción incluye las conductas deshonestas o fraudulentas de quienes ostentan el poder, que normalmente implican sobornos. P1 se mantiene alerta ante el riesgo de ser utilizada para facilitar la corrupción, incluida la de personas con responsabilidad pública (PEP).
3. Sanciones por soborno y corrupción
Los delitos de soborno y corrupción pueden dar lugar a:
procesos penales
multas
penas de prisión
la extinción del empleo o de los contratos
Todos los empleados y las personas asociadas deben cumplir esta política.
4. ¿Quién debe cumplirla?
Esta política se aplica a:
todos los empleados
la alta dirección
los contratistas y el personal temporal
los agentes y las personas asociadas
Los incumplimientos se tratarán con la máxima seriedad y podrán dar lugar a medidas disciplinarias.
5. Compromiso de la alta dirección
El Consejo de P1 es responsable de nuestra postura contra el soborno. La responsabilidad diaria se delega en el Responsable de riesgos designado (DRO), que supervisa:
la formación del personal
la verificación del personal nuevo y actual
la supervisión de los controles contra el soborno
los registros de regalos y atenciones
la diligencia debida sobre terceros
la información a la alta dirección
6. Declaraciones de la política
P1 se compromete a prevenir el soborno. Para ello:
nos aseguraremos de que todo el personal comprenda sus responsabilidades
nos mantendremos atentos a los riesgos de soborno
impartiremos formación periódica
evaluaremos periódicamente los riesgos de soborno
mantendremos altos estándares de conducta
evitaremos relacionarnos con terceros vinculados al soborno
aplicaremos una diligencia debida proporcionada
comunicaremos con claridad nuestra postura contra el soborno
supervisaremos de forma continua el cumplimiento
7. Evaluación de riesgos
P1 aplica un enfoque dinámico y basado en el riesgo para detectar y evaluar los riesgos de soborno. Tenemos en cuenta factores internos y externos, como:
las jurisdicciones en las que operamos
la naturaleza de las relaciones comerciales
la formación y los controles del personal
las prácticas en materia de regalos y atenciones
los controles financieros
la transparencia y la gobernanza
8. Diligencia debida
P1 aplica la diligencia debida a todas las personas asociadas.
8.1 Personas asociadas externas
En el caso de proveedores, contratistas y socios, podemos realizar:
comprobaciones de antecedentes
revisiones en medios de comunicación
la revisión de sus políticas contra el soborno
cláusulas contractuales que permitan la resolución del contrato por soborno
9. Comunicación y formación
P1 comunica periódicamente sus expectativas en materia de lucha contra el soborno, tanto interna como externamente. Todo el personal recibe formación anual contra el soborno.
10. Supervisión y revisión
Llevamos a cabo una supervisión continua, que incluye:
revisiones anuales del cumplimiento
la revisión de los regalos y las atenciones
la revisión de la diligencia debida sobre terceros
la reevaluación periódica de los riesgos
Las conclusiones se comunican al Consejo.
11. Respuesta ante casos de soborno
11.1 Casos internos
Si se detecta un caso de soborno internamente, P1 lo investigará y adoptará las medidas oportunas, incluidas medidas disciplinarias o el despido.
11.2 Casos externos
P1 sigue las mejores prácticas del sector, las orientaciones regulatorias y las normas internacionales contra la corrupción para garantizar que esta política siga siendo adecuada.
12. Regalos y atenciones
El personal no puede ofrecer, entregar, solicitar ni aceptar ningún regalo o beneficio que:
pueda considerarse un soborno
genere un conflicto de intereses
incumpla los estándares de P1 o la legislación aplicable
P1 mantiene directrices estrictas y procedimientos de autorización para los regalos y las atenciones.